المصطلحات
جهة الحفظ المؤهّلة
جهة حفظ تحمل إذناً تنظيمياً يتيح لها حفظ أصول العملاء، تمييزاً لها عن مزوّد تقني يقدّم برمجيات محافظ.
أي الأذونات تُعدّ مؤهِّلة يتوقّف كلياً على النطاق القضائي ونوع العميل. فبالنسبة لبعض الصناديق الخاضعة للتنظيم يكون استخدام جهة حفظ مؤهّلة إلزامياً؛ ولغيرها يكون خياراً تجارياً يتعلّق بمخاطر الطرف المقابل.
والعناية الواجبة هنا لا تنصبّ على ما تقوله المواد التسويقية بل على الإذن نفسه، وترتيبات الفصل، وموقف التأمين، وما يحدث لأصول العملاء عند الإعسار.
أين يَرِد هذا
انظر أيضاً
تحتاج تطبيق هذا على حالتك؟
التعريفات وحدها لا تكفي. أخبرنا أين تأسّست، وأين عملاؤك، وما الذي تملكه.