Glossar
AML
Das Kontrollsystem, das ein reguliertes Unternehmen betreiben muss, um Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu erkennen und zu verhindern.
Ein Programm ist kein Richtliniendokument. Es ist eine Risikoanalyse, eine dazu verhältnismäßige Kundensorgfalt, laufende Überwachung, Sanktionsscreening, Verdachtsmeldungen und ein benannter Verantwortlicher mit echten Befugnissen.
Bei Digital-Asset-Unternehmen verbindet die Überwachung Blockchain-Analytik mit klassischer Transaktionsüberwachung, und beide erzeugen unterschiedliche Arten von Treffern — das ist ein Designproblem, kein Beschaffungsproblem.
Wo das auftritt
Siehe auch
Auf Ihre Situation angewendet?
Definitionen bringen Sie nur bis zu einem Punkt. Sagen Sie uns, wo Sie ansässig sind, wo Ihre Kunden sitzen und was Sie halten.